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NEW QUESTION: 1
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A. a U-4 form that includes information about the agent's name, address, and employment history.
B. a U-5 form that includes information about the agent's name, address, education, employment history, and marital status.
C. an REP form that includes information about the agent's name, address, education, and employment history.
D. a U-4 form that includes information about the agent's name, address, education, and employment history.
Answer: A
Explanation:
Explanation/Reference:
Explanation: When a broker-dealer hires a new agent, it must submit a U-4 form that includes information about the agent's name, address, and employment history. The form must also include information on any felony charges or securities-related misdemeanors, but it does not include anything about the agent's education or marital status. The U-5 form, which is filed when an agent is terminated, would include this additional information.
NEW QUESTION: 2
A. Option C
B. Option A
C. Option D
D. Option B
Answer: A,B
NEW QUESTION: 3
統合プラットフォームの接続オプションは次のうちどれですか?注:この質問には4つの正解があります。
A. Twitter
B. SFTP
C. Google
D. Facebook
E. SOAP
Answer: A,B,D,E
NEW QUESTION: 4
文章を完成させてください。 TOGAFは、優れた一連の原則に対して、完全、一貫性、安定性、理解可能性、および_______の5つの基準を定義しています。
A. アジャイル、
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C. 戦略的
D. 全面
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Answer: E
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